七喜控股今日证劵(东方证券 股票)

2021年4月26日发(作者：请问天猫“汤臣倍健佰健专卖店”是否是公司或是麦优授权的)

东方证券计划理财部

基础业务知识（一）

一、公司基本介绍
东方证券股份有限公司（以下简称公司）是一家经中国证券监督
管理委员会批准的综合类证券公司，其前身是成立于1998年3月的
东方证券有限责任公司。公司注册资本金为21.39亿元人民币（含1500
万美元），员工1000余人，2004年12月1日成为全国创新试点证
券公司之一。公司资产质量优良，业务品种齐全，涵盖了证券承销、
自营买卖、交易代理、投资咨询、财务顾问、企业并购、基金和资产
管理等众多领域。
公司以上海为总部所在地，2005年成功托管并收购北方证券经
纪业务及其所属营业部，在上海、北京、天津、长春、沈阳、抚顺、
成都、武汉、长沙、南京、苏州、杭州、广州、深圳、汕头、南宁、
桂林、北海等18个城市设有57个分支机构，形成了依托上海、立足
中心城市、辐射全国的大型证券公司的经营网络。公司以“规范经营、
开拓创新、持续发展”为理念，以卓越的专业水准和诚信的行业精神
为根本，锐意进取，成立八年来连续赢利，经营能力逐年提高，行业
地位大幅上升，各项主要业务指标位居全国同行业前列。公司近年来
努力完善治理结构，扎实推进人才强司工程和全面预算管理，建立健
全风险管理长效机制，证券投资管理能力保持同行业领先水平，“东

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方红1号”集合理财计划收益率稳居同类产品第一名，经纪业务、投
行业务和证券研究加快发展，踏上了又快又好发展的腾飞之路。
公司控股的汇添富基金管理有限公司基金产品的发行规模和投
资收益在开放式基金中均名列前茅。
公司将以创建具有一流综合竞争力的证券公司为目标，致力于成
为一家由资产管理公司、基金管理公司、投资银行公司、经纪业务公
司、期货公司、研究所等分支机构组成的金融控股集团。

二、股东帐户开户流程
投资人到本营业部办理申请开立证券帐户手续：
1、 填写《证券帐户注册申请表》
2、 出示有关证件、文件（个人投资者：本人亲自办理的，提供本
人身份证及复印件；有他人代办的，需提供代办人的有效证件
及其复印件、授权委托书或公证书）；
3、 证券帐户卡。
深圳帐户卡当日有效，上海帐户卡T+1日有效
4、 卡办理费用：
上海A股：40元人民币
深圳A股：50元人民币
上海B股：19美元
深圳B股：120港币


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三、自然人开设股票资金帐户流程：
1、新开设帐户流程：投资人持沪、深股东帐户卡、本人身份证件、
银行卡（工行牡丹灵通卡）到我部填写“开户协议文本”、“员工营
销客户确认单”、“客户确认书”。
2、其他营业部转入我部开户流程：当外部客户经过可户经理开发有
意入我部门时，客户需按照以下方式办理：客户本人持身份证、股东
卡、存折到原营业部办理上海指定交易撤消、深圳股票转托管“”（无
深圳股票时无需办理）及销户手续。办理完成后，持所需证件来我部
办理开户手续，流程同上。

注
：员工营销客户成功开户时，客户经理应陪同客户办理开户手续，
直到帐户设立完成。客户如在原营业部发生转托管费用“30元”，
我部负责报销，但需要客户持原营业部收据作为凭证。

ａ）自然人开设基金帐户：
自然人开设基金帐户持本人身份证及银行存折到我部开设基金帐户，
并填写所要购买的基金公司开户协议（一家或多家）。客户如开通网
上交易可通过网上交易软件进行自助开通基金公司。




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开户流程图解



本部办理开户手续

由客户经理陪同



第
三
步




投资人


身份证、股东卡、存折


第
一
步


湖北板块


第
二
步

在原营业部办理销户

本部席位号：


注：如投资人为第一次办理开户，直接进行第三步办理。

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五、业务基础知识
1）、业务须知：
本部深圳席位号： 电话委托号：
公司网 业务咨询电话：

2）、交易佣金设置：
远程网上委托交易：标准佣金1.5‰，优惠佣金率1.1‰（资产不低
于10万）
电话委托交易：标准佣金2.0‰,优惠佣金率1.1‰(资产不低于10万)
现场交易：中户区2.5‰,优惠佣金率1.8‰(资产不低于30万)
大户室佣金率不低于1.1‰(单个机位资产不低于100万,
整间不低于450万)

六、基础知识
1、证券存管制度——上交所指定交易
上海交易所：指定交易是指投资者与某一证券经营机构签定协议后，
指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
◎ 指定交易有几大好处：
1）：有助于防止投资者股票被盗卖；
2）：自动领取红利，由证券交易系统直接将现金红利资金记入投资者
帐户内；
3）可按月按季度收到证券经营机构提供的对帐服务。

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◎ 指定与撤消指定：
1）、投资者需提供本人身份证，上海股东卡原件，代理人还应提供代
理人身份证和授代理书，签定指定交易协议书或指定交易撤消申
请登记表；
2）、日沪市有买卖委托的帐户不能撤消指定交易；
3）、沪市股票要在指定交易T+1日到；
4）、指定交易日即时生效，完成后即可进行证券买卖；撤消指定交易
在002243股票第二天生效。
◎ 指定交易实行不了的原因
1）、可能是该股东卡刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号T+1日
才能生效，这些帐号开除当天无法办理指定交易；
2）、可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情
况可以通过（021）68800030
语音服务系统查询
◎ 不能撤消指定交易的情况
当天有成交
当天有委托，未成交
新股认购和新股配售期内不能撤消指定交易。

2、转委托制度——深交所转委托制度
深圳交易所：券商托管：深市股票实行的是券商托管制度，投资者可
将拥有的深市股份托管在任何一家证券公司，当投资者

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将其所持有股票从一家公司转到另一家公司时，我们称
为“转托管”
在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、证券帐户卡及资金卡
在原开户的证券部填写“转托管委托书”，填写要转入证券部的股票
名称及股数,可全部转，也可以只转一部分；填写转入证券部的席位
号。
在原开户证券部办完手续并确认后，第二天就可到要转入的证券
部查询是否到帐并开始交易。
转托管的注意事项：
转托管的品种包括深圳A、B股，基金，可转换债券等，国债不能办
理转托管；转托管为T-1到帐；
当天有市值配售的不能办理转托管；
转托管必须在交易时间办理；
转托管的费用：深A每次30元人民币，深B，每次100元港币

3、委托买卖交易、清算交割：
（1）竟价与成交
竟价原则：价格优先，时间优先。
（2）竟价方式：
集合竟价
对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的竟价方式。
竟价时间：上午：9：15——9：25

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海通证券大庆营业部

连续竟价
在集合竟价之后，对投资者申报的委托进行逐笔连续撮合处理的
过程。
竟价时间：上午：9：30——11：30，下午13：00——15：00
（3）成交结果：全部成交，部分成交，不成交。
（4）清算交割：
清算：应收应付证券及价款的扎底计算。
交割：证券的应收应付。
交收：价款的应收应付。
三者的关系：先清算后交割交收。
我国股票先行的交割交收制度：
A股：T-1
B股：T-3
（5）其它交易事项：
开盘价：当日证券第一笔成交价；证券的开盘价通过集合竟价方式产
生，不能产生开盘价的，以连续竟价方式产生。
收盘价：证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易
的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以
前收盘价为当日收盘价。
最高价也称高值，是指某种证券当日交易最高成交价格。
最低价也称低值，是指某种证券当日交易最低成交价格。

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涨跌幅限制：10%（ST和*ST：5%）委托价格超过为无效委托
新股首日上市、特别复牌等当日无限制
股票特别处理：ST，*ST
除权和除息：权益分派，公积金转增资本，配股等。
（6）交易费率：

印花税
手续费
过户费
转托管费

金融证券行业，达到“专业”水平，永远是从业人员的追求。请务必
牢记以上知识点，这是最基本的要求，距离“专业”二字还有很
大的距离，但你必须记住。如果你觉得辛苦，那么，请将它与你
的收入直接联系到一起，从业人员的专业素质是决定你未来发展
的最直接因素。







奥马电器股票- 17 -
上海
1‰
最高不超过3‰
成交数量的1‰
无
深圳
1‰
最高不超过3‰
无
30|模拟外汇元

基金基础知识培训

目录

一、 基金的概述

二、 基金的三要素

三、 基金的性质

四、 基金的类型、

五、 基金的投资要决

六、 基金的优点

七、 东方基金的卖点





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一：基金的概述
1、
基金的定义
：
投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即
通过发行基金单位，集中投资者的资金，从事股票、债券、
外汇、货币等金融工具投资，以获得投资收益和资本增值。

2、 基金的名称
证券投资基金在不同国家地区称谓有所不同，
美国称为“共同基金”
英国和香港称为“单位信托基金”
日本和台湾称为“证券投资信托基金”

3、 基金的基本交易知识
一手=100份基金单位，最低额度为1，000份基金单位
交易制度：封闭式基金（LOF，ETF）：T+1
开放基金：T+2
1、 认购；是指在基金发行期购买，认购费：0—1.2%
2、 申购：是指在基金上市后购买，申购费：0—1.5%
3、 赎回：是指投资人卖出基金份额，赎回费：0—2.0%
4、 封闭期:1—6个月



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二：基金的三要素
委托人：即投资人，享受基金的收益，也承担亏损的风险。 集邮市场行情
受托人：即管理人，由专业的积极内管理公司承担。
管理费：0.33%—1.5%
托管人：必须由合格的商业银行承担。
托管费：0.15%—0.5%

三：基金的主要特征
收益性：是指基金的投资能给投资人带来投资收益
风险性：是指基金投资人在分享基金投资收益的同时也要分
担基金投资的风险。
流动性：是指基金可以随时变现。开放式基金可以随时申购
和赎回，封闭式基金可以在二级市场交易。

四、基金的类型
一》根据基金单位是否可增加或赎回投资基金可分为开放式
基金和封闭式。
1、 开放式基金：是指基金设立后，投资者可以随时申购或
赎回基金单位，基金规模不固定的投资基金。
2、 封闭式基金：是指基金规模在发行前已确定，在发行完
毕后的规定期限内，基金规模固定不变的投资基金。


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二》根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为成长型投
资基金，收入型投资基金和平衡型投资基金。
1、 成长型投资基金是指把追求资本的长期成长为其投资
目的的投资基金；
2、 收入型投资基金是指以能为投资者带来高水平的当期
收入为目的的投资基金
3、 平衡型投资基金是指以支付当期收入和追求资本的长
期收入为目的的投资基金。

三》根据投资对象的不同，投资基金可分为股票基金、债券
基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认
股权证基金等。

国内开放式基金的类型
1、 货币型基金：是指以国库券、大额银行可转让存单、商
业票据、公司债券等货币市场短期有价证券为投资对象
的投资基金。
2、 债券型基金：是指以债券为投资对象的投资基金。
3、 混合型基金：300085股票是指股票、货币、债券、权证等为投资对
象进行组合投资。
4、 股票型基金：上指以股票为投资对象的投资基金。

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5、 指数型基金；是指以某种证券市场的价格指数为投资对
象的投资基金。

五、基金的投资要决
1、好公司
2、好产品
3、好时机
4、良好的收益风险比

六、基金的优点
1、专家集合理财，省心省力
2、间接投资证券市场，收益高
3、组合投资，分散风险
4、投资门槛低，费用少
5、流动性强，买卖程序简单

1：专家集合理财，省心省力
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资于股票、债券的
比例，不得低于该基金资产总值的80%。基金资产有专业的基金管理
公司负责管理。基金管理公司配备了大量的投资专家，他们不仅掌握
了广博的投资分析和投资组合理论知识，而且在投资领域也积累了丰
富的经验。

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2：间接投资证券市场，收益高
投资者是通过购买基金而间接投资于证券市场。与直接购买股票
相比，投资者与上市公司没有任何直接关系，不参与公司决策和管理，
只享有公司利润的分配权。投资者若直接投资于股票、债券，就成了
股票、债券的所有者，要直接承担投资风险，而投资者若购买了证券
投资基金，则是由基金管理人来管理和运作基金资产，进行证券的买
卖活动。因此，对投资者来说，证券投资基金是一种间接证券投资方
式。

3：组合投资，分散风险
根据投资专家的经验，要在投资中做到起码的分散风险，通常要
持有10个左右的股票。投资学上有一句谚语：“不要把你的鸡蛋放在
同一个篮子里”。然而，中小投资者通常002418康盛股份无力做到这一点，如果投资
者把所有资金都投资于一家公司的股票，一旦这家公司破产，投资者
便可能尽失其所有。而证券投资基金通过收集众多中小投资者的小额
资金，形成雄厚的资金实力，可以同时把投资者的资金分散投资于各
种股票，使某些股票跌价造成损失可以用其他的股票涨价的盈利来弥
补，分散了投资风险，如果我国最近颁布的《证券投资基金管理暂行
办法》规定，1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资
产净值的10%。换言之，如果某基金将其80%的资产净值投资以股票
的话，它至少应购买8家公司的股票


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4：投资门槛低，费用少
在我国，每份基金单位买制面值为人民币1元。证券投资基金最
低投资额一般较低，投资者可以根据自己的财力，多买或少买基金单
位，从则解决中小投资者“钱不多，入市难”的问题。基金的费用通
常较低。根据国际市场的一般惯例，基金管理公司就是提供基金管理
服务而向基金收取管费一般为基金资产净值的1%～2.5%，而投资者
购买基金需缴纳的费用通常为认购总额的0.25%，低下于购买股票的
费用。此外，由于基金集中了大量的资金进行证券交易，通常也在手
续费方面证券商的优惠；而且为了支持基金业的发展，很多国家和地
区还对基金的税收给予优惠，使投资者通过基金投资证券所承担的税
赋不高于直接投资于证券须承担的税赋。
5：流动性强，买卖程序简单
对开放式基金而言，投资者即可以向基金管理公司直接
购买或赎回基金，也可以通过证券公司等代理销售机构购买
或赎回或委托投资顾问机构代为买入。国外的基金大多是开
放式基金，每天都会公开报价，投资者可以随时据以购买或
赎回，我国试点的封闭式基金都在证券交易所上市交易，买
卖程序与股票相似。
八、 东方证券基金的卖点
1、 优质的基金产品
2、 良好的投资机遇

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3、 专业的投资服务
4、 丰厚的投资收益
证券可户经理职业说明
中国证券行业经历十余年风雨，如同任何一个行业一
样，证券行业也在波折中进行。由稚嫩到成熟，中国证券
行业在品味着春芽破土般滋润，财富创业和职业前程吸引
着每一个创业者。
◎ 当前的客户经理未来的职业经纪人：
根据深圳证券交易所2002年抽样调查，有41.2%的
投资者需要投资理财顾问。经过证券市场近 5年的熊市，
投资理财顾问的需求量大幅攀升。证券业从业人员中，客
户经理、金融产品营销顾问明显加大。

1、美林证券有1.5万经纪人
（美林的客户如果选择经纪人服务，保证金不低于10万
美金）
2、摩根斯坦利拥有1.4万理财顾问针对个人投资者服务，总
共管理5950亿美元。
3中国目前的证券投资者七千余万人，2006年4月平均每月开
户量5万人，这个职业缺口有多大呢？

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“好吧，等我问问看，下周一，晚上，下班之后，你在咱们工厂外面的大树下等我。”孔老二心中暗自咒骂这个才来工厂没多久的学徒不懂规矩，这一说，大伙儿都知道了，这卖了煤炉，还得请大家一顿，但是还得咬牙继续做这个生意。 是否成功，看看对面的英国人的脸就知道了。 “老王，上次出国你没去，你是不知道，振华可厉害了，在英国的时候，把英国人的坦克，都开的很溜。”曹建丽在一旁说道。 “喂，这位大哥，你们在这里临时开会？”冯占喜看着旁边一名大概有四十岁左右的人，问道。 他要讲授的，都是最关键的，最精华的，等到他讲起课来，下面的人都收回来了心思，开始认真地学习起来。 “好了，大家有什么问题吗？”