附件1-1
会计师事务所首次从事证券服务业务备案表
会计师事务所名称:
成立批准设立机
时间关
首席合伙人
首席合伙人电话
监管联系人电子邮箱
通讯地址
统一社会信用代码
会计师事务所员工总
数
上一年度审计业务收
入
累计职业
风险基金
分所名称注册地
负
责
人
监管
联系
人
注册会计师人数
万元
万元
监管联
系人电
话
上年末净资产
保险合同有效期
内职业保险累计
赔偿限额
注册会计师
人数
万元
万元
填报日期:年月日
批准设立执业证
文号书编号
监管联监管联系
系人人职务
监管联
监管联系
系人电
人传真
话
注册地
邮政编码
合计
本机构承诺提交的备案材料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
首席合伙人
(签章)
会计师事务所
(盖章)
年月日
注:1.会计师事务所及分所注册地填写到地级市。
2.首席合伙人、监管联系人电话应包含固定电话和手机号码。
3.上一年度审计业务收入不含增值税。
4.如无特别说明,本附表中,人数、金额按截至备案申请上月末数字填列。
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附件1-2
注册会计师及合伙人情况表
会计师事务所名称(盖章):
证
件
类
型
基准日:
注册
会计
师证
书编
号
注
册
时
间
年月日(备案申请上月末)
是否
是否是否合
从事
担任是否伙事务
过证
质量合伙管理委
券服
控制人员会成
务业
人员员
务
填报日期:年月日
序
号
姓
名
证件
号码
所在
分所
入职
时间
取得注册
会计师证
书后最近
连续执业
时间
是否
在合伙事担任合
执行
务管理委伙人的
事务
员会中的起始时
合伙
分工情况间
人
注:1.注册会计师按照注册时间的先后顺序填写。
2.所在分所填写总所或分所的全称。
3.有身份证的,证件类型必须填写身份证,没有身份证的可以填写护照等身份证件。
4.入职时间、注册时间、担任合伙人的起始时间格式为年-月-日。
5.取得注册会计师证书后最近连银行汇率、外汇汇率
续执业时间精确到月。
6.全部注册会计师及合伙人均应填写该表,如合伙人不是注册会计师,无需填写注册会计师证书编号、注册时间、取得注册会计
师证书后最近连续执业时间。
7.质量控制人员是指会计师事务所质量控制部门人员或质量控制主管合伙人。
8.从事过证券服务业务是指曾在证券服务业务报告上签字。
2
附件1-3
会计师事务所及其执业人员执业行为处罚处理情况表
会计师事务所名称(盖章):
序号
处罚处
理对象
证件
类型
证件
号码
处罚处理
处罚处理
处罚处理决
类型
定名称
决定文号
填报日期:
处罚处理
机关
年月日
处罚处理事由
处罚处
理日期
注:1.处罚处理对象包括会计师事务所及其执业人员。
2.处罚处理对象为会计师事务所的,证件类型为统一社会信用代码;处罚处理对象为执业人员的需填写具体姓名,有身份证的,
证件类型必须填写身份证,没有身份证的可以填写护照等身份证件。
3.处罚处理类型包括被立案调查、被司法机关侦查、刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施和纪律处分,按上述
处罚处理类型顺序进行排序,同一处罚处理类型按照处罚处理日期先后顺序排序。
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