中国石化股票代码泰山石油股票(中信证券股票)

2021年4月28日发(作者：广州市工信委全称“广州市工业和信息化委员会”,主要职责)

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附件1：《业务实施方案、表单及制度汇编》





业务实施方案、表单及制度汇编
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目 北新路桥股票 录

一、方案概述和试点准备工作 ................................................................................... 1

（一）业务背景 ....................................................................................................................... 1
（二）中信证券准备工作 ....................................................................................................... 2
（三）方案设计原则 ............................................................................................................... 4
（四）业务模式及性质 ........................................................................................................... 5
（五）法律关系分析 ............................................................................................................. 10
（六）方案基本要素 .......................................................................512什么意思...................................... 12
（七）业务特色及创新点 ..................................................................................................... 15
（八）业务风险防范 ............................................................................................................. 16
二、部门设置及决策体系 ......................................................................................... 17

（一）业务决策体系 ............................................................................................................. 17
（二）部门及岗位设置 ......................................................................................................... 18
三、实施方案要素 ..................................................................................................... 20

（一）客户适当性管理 ..............................................摩托罗拉股票........................................................... 20
（三）标的证券管理 ............................................................................................................. 24
（四）协议框架设计 ............................................................................................................. 精华制药股票 26
（五）交易执行管理 ............................................................................................................. 27
（六）结构开发及定价 ......................................................................................................... 29
（七）风险对冲管理 ............................................................................................................. 32
（八）财务会计核算 ............................................................................................................. 35
（九）交易盯市及履约保障广发大盘成长 ................................................................................................. 36
（十）业务结算托管 ............................................................................................................. 39
（十一）违约及处置措施 ........................................................................600210股吧............................. 41
（十二）净资本扣减和风险资本准备 ................................................................................. 42
（十三）信息披露和报告制度 ............................................................................................. 42
（十四）异常情况处理 ......................................................................................................... 44
（十五）客户服务与投资者教育 ......................................................................................... 46
（十六）基本业务流程 ................博时新兴成长股票......................................................................................... 48
四、业务开展计划 ..................................................................................................... 49

（一）客户选择 .............................................................................................股票000629........................ 49
（二）业务规模 ..................................................................................................................... 50
（三）业务风险评估 ............................................................................................................. 50
（四）目标客户分析 ............................................................................................................. 51
（五）业务资金来源 .........................................................................................海德股份股吧.................... 52
（六）业务准备情况 ............................................................................................................. 53
五、风险管理与隔离机制 ......................................................................................... 54

（一）风险管理制度的设计原则 ......................................................................................... 54
（二）风险管理架构 ............................................................................................................. 55
（三）主要风险类型和控制措施 ......................................................................................... 56
（四）压力测试机制 ............................................................................................................. 63
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（五）应急管理制度 .............................................................600855股票................................................ 64
（六）业务隔离制度 ............................................................................................................. 65
六、业务技术系统 ..................................................................................................... 66
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（一）系统概述与架构 ......................................................................................................... 66
（二）业务管理系统功能 ..................................................................................................... 67
附件一：业务表单 ..................................................................................................... 73

附件1.1 《中信证券股票收益互换交易申请书》 ............................................................. 73
附件1.2 《中信证券股票收益互换交易撤销申请书》 ..................................................... 76
附件1.3 《中信证券股票收益互换交易提前终止申请书》 ............................................. 77
附件1.4 《中信证券股票收益互换交易提前终止确认书》 ............................................. 78
附件1.5 《中信证券股票收益互换交易结算通知单》 ..................................................... 79
附件二：管理制度 ..................................................................................................... 80

附件2.1 《股票收益互换交易业务管理制度》 ................................................................. 80
附件2.2 《股票收益互换交易业务操作流程》 ................................................................. 94
附件2.3 《股票收益互换投资者适当性管理办法》 ....................................................... 107
附件2.4 《股票收益互换业务风险管理制度》 ............................................................... 110
附件2.5 《股票收益互换交易业务隔离墙制度》 ........................................................... 123
附件2.6 《股票收益互换交易业务异常事件处理预案》 ............................................... 129
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“赵叔，你赶紧跑关系啊。”秦振华说道：“你看看，这样的人，当厂长，简直就是占着茅坑不拉屎啊，我知道您有关系，您就赶紧活动活动，只有您，才能带着咱们厂不断开拓进取啊。” 那怎么可能！只买这些，那能赚多少钱啊，己方想的是把整个坦克打包卖给他们的啊。想到这里，他已经微微地皱起了眉头。 他现在要暂时保密，不能把他自己回来的消息泄露出去，大家一窝蜂地找过来，那就不好了。