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配股是利好还是利空2021年4月26日发(作者：拓维信息(002261)拓维信息)

华泰证券股份有限公司
A股限制性股票股权激励计划实施考核管理办法

为保证华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公
司”）A股限制性股票股权激励计划（以下简称“本激励计划”）的
顺利实施，健全公司长期激励约束机制，充分调动公司董事、高级管
理人员以及其他核心员工的工作积极性，确保公司发展战略和经营目
标的实现，现根据国家相关规定及公司实际情|601515况，特制订本办法。
一、考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，002592股票
保证股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，
进而确保公司战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和
考核对象的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、
贡献紧密结合，从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法的考核范围为本激励计划确定的激励对象，为对公司战略
目标的实现有重要影响且符合法规要求的关键员工，包括公司董事、
高级管理人员以及其他核心骨干人员，但不包括公司非执行董事（含
独立董事）、监事。所有激励对象均在公司（含分支机构）或全资、
控股子公司任职。
四、考核机构
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（一）公司董事会薪酬与考核委法尔胜股票员会负责领导和组织对激励对象
的考核工作；
（二）公司及参与本激励计划的所属单位人力资源、财务等相关
部门负责相关数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责；
（三）公司及参与本激励计划的所属单位人力资源、财务等相关
部门负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总；
（四）公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象的考核结果进行
审议并做出决议，其中，董事、公司高级管理人员的考核结果应提交
董事会审议并由董事会做出决议。利益相关董事在董事会表决时应当
回避表决。
五、考核体系
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；
反之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股
票。
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
定意见或无法筹码集中表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《华泰证券股
份有限公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
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2、公司具备以下条件：
（1）公司治理规范，股东大会、董事会、监事会、经理层组织
健全，职责明确。股东大会选举和更换董事的制度健全，董事会选聘、
考核、激励高级管理人员的职权到位。
（2）非执行董事（包括独立董事）人数达到董事会成员的半数
以上。薪酬与考核委员会制度健全，|郎酒股票代码议事规则完善，运行规范。
（3）基础管理制度规范，内部控制制度健全，三项制度改革到
位，建立了符合市场竞争要求的管理人员能富国天盈上能下、员工能进能出、
收入能增能减的劳动用工、业绩考核、薪酬福利制度体系。
（4）发展战略明确，资产质量和财务状况良好，经营业绩稳健。
近三年无财务会计、收入分配和薪酬管理等方面的违法违规行为。
（5）健全与激励机制对称的经济责任审计、信息披露、延期支
付、追索扣回等约束机制。
（6）证券监督管理机构规定的其他条件。
3、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）经济责任审计等结果表明未有效履职或者严重失职、渎职
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