大连控股光电股份(股票名称)

2021年4月28日发(作者：股市跌超2.7%,德国股市跌超3%,法国股市跌超3%,意大利)

保荐人关于本次发行的文件 股票上市保荐书

光大证券股份有限公司关于
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司股票上市保荐书

深圳证券交易所：
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1306号”文核准，江苏华盛
天龙光电设备股份有限公司（以下简称“天龙光电”、“发行人”或“公司”）
发行5,000万股社会公众股公开发行600626股吧工作已于2009年12月8工大首创股吧日刊登招股意向书。
发行人已承诺在发行后尽快办理公司变更登记手续。光大证券股份有限公司（以
下简称“光大证券”、“保荐人”或“保荐机构”）认为江苏华盛天龙光电设备
股份有限公司申请其股票在创业板上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2008修订）》及《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定，特推荐其在贵所上市交易。现将
有关情况报告如下：
一、发行人的概况
（一）发行人概况
1、注册中文名称：江苏华盛天龙光电设备股份有限公司
2、英文名称：Jiangsu Huasheng Tianlong Photoeletric C0.,Ltd.
3、注册资本：15,000万元
4、法定代表人：冯金生
5、成立日期：2001年12月28日
6、注册地址：江苏省金坛市思母路1号
7、邮政编码：213200
8、主要业务范围：主营单晶硅晶体生长炉、单晶硅切方滚圆机、单晶硅切
方滚磨机等太阳能电池硅材料生长和加工设备的研发、生产和销售。
江苏华盛天龙光电设备股份有限公司原名江苏华盛天龙机械股份有限公司，
是由常州华盛天龙机械有限公司于2009年7月11日整体变更设立的股份有限公
司。2008年10月，公司被江苏省科技厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和
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江苏省地方税务局联合认定为高新技术企业。公司的主要产品包括单晶硅生长
炉、单晶硅切断机和单晶硅切方滚磨机等光伏设备，是目前国内硅片生产加工设
备领域中产品种类最齐全的企业之一。得益于全球对包括太阳能在内的新能源的永安林业股吧
大力支持，近几年全球太阳能电池产业获得飞速发展，对硅材料的市场需求旺盛，
包括公司在内的硅晶体生长和加工设备制造商近几年发展迅速。经过几年的努
力，公司具备了在光伏设备行业发展的技术、人才和设备基础，并依靠自身优势，
逐渐发展成为光伏设备行业中一家有重要影响力的企业。
（二）历史沿革
1．2001年12月，常州华盛天龙机械有限公司成立
2001年12月26日，经江苏省金坛市利用外资工地震 股票作委员会“坛外资字2001
第[121]号”文件批准，日本国冯幼敏女士以货币方式出资设立常州华盛天龙机械
有限公司（以下简称“有限公司”）。2001年12月27日，有限公司取得江苏省
人民政府外经贸苏府资字[2001]39519号《外商投资企业批准证书》。2001年12月
28日，有限公司在江苏省常州工商行政管理局注册成立，注册号为“企独苏常
总副字第002891号”，注册资本为41.2万美元。有限公司成立时的股本结构如
下：
股东名称
冯幼敏
出资额（万美元）
41.2
合 计 41.2
占注册资本的比例
100%
100%
2002年4月10日，常州华瑞会计师事务所有限公司出具常华会证（2002）
110号《验资报告》验证，截至2002年4月8日，冯幼敏缴纳了第一期出资6.9
万美元。
2003年8月25日，常州永嘉会计师事务所有限公司出具常永嘉验（2003）
248号《验资报告》验证，截至2003年8月25日止，冯幼敏实缴注册资本16.8994
万美元。
2．2003年11月，有限公司第一次股权转让，并由外商独资企业变更为中
外合资企业
2003年10月，经江苏省金坛市对外贸易经济合作局“坛外资字（2003）第
89号文”批准，冯幼敏女士将其所持001268有限公司51%股权（为尚未出资到位的21
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万美元）转让给常州诺亚，并约定由常州诺亚以人民币现金方式将该部分注册资
本投入到位。2003年10月30日，公司取得变更后的《外商投资企业批准证书》，
有限公司由外商独资企业变更为中外合资企业；中钢期货2003年11月18日，公司取得合
资企业的《企业法人营业执照》，注册号为企合苏常总字第002891号。
本次股权转让后，有限公司的股本结构如下：
股东名称
常州诺亚
冯幼敏（日本国）
出资额（万美元）
21.0
20.2
合 计 41.2
占注册资本的比例
51%
49%
100%
2003年11月5日，常州永嘉会计师事务所有限公司出具常永嘉验（2003）
267号《验资报告》验证，截至2003年11月5日止，冯幼敏缴纳了第三期出资
3.3万美元，诺亚科技缴纳了15.2841万美元；2004年3月16日，常州延陵会计
师事务所有限公司出具常延陵验（2004）第0233号《验资报告》验证，截至2004
年3月15日止，诺亚科技缴纳了第四期出资5.7159万美元，至此，冯幼敏和诺
亚科技累计缴纳注册资本41.2万美元，其中冯幼敏累计出资20.2万美元，诺亚
科技累计出资21.0万美元，双方已足额缴付全部注册资本。
发行人律师认为，《中华人民共和国外资企业法实施细则》规定，“第一
期出资不得少于外国投资者认缴出资额的15%，并应当在外资企业营业执照签发
之日起90天内缴清”，冯幼敏女士未在规定时间内缴纳第一期出资，亦未按照
常州华盛天龙上证博客机械有限公司设立时经批准的章程，在一年内缴清全部注册资本，
但是常州华盛天龙机械有限公司变更为中外合资企业后，冯幼敏和常州诺亚科技
有限公司已在经有权外商投资审批部门批准的合资合同规定的时限内缴足了全
部注册资本，因此，发行人前身常州华盛天龙机械有限公司不存在出资不实的情
况，其设立时股东延迟出资的瑕疵对发行人合法有效的存续和经营不构成实质性
影响，对本次发行上市亦不构成实质性障碍。
3．2006年9月，有限公司以未分配利润转增实收资本实施第一次增资，有
限公司注册资本由41.2万美元变更为158万美元
2006年8月6日，有限公司召开董事会，决议将有限公司注册资本由41.2
万美元增加至158万美元，增资部分由原投资者以有限公司至2005年度末的未
分配利润投入。2006年8月24日，常州市外商投资管理委员会以常外资委金
[2006]094号文批准同意上述转增方案。转增后，有限公司注册资本由41.2万美元
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“好啊，小伙子，来吧。” ------------