华夏沪深300股票600360(华微电子股票600360)

0007192021年4月26日发(作者：解释为何?他妈的真王八天治稳健双盈债券(of350006))

中信证券股份有限公司
关于吉林华微电子股份有限公司
2020年持续督导工作现场检查报告
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的
规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为
履行吉林华微电子股份有限公司（以下简称“华微电子”、“上市公司”、“公司”）
持续督导工作的保荐机构，对上市公司2020年以来的规范运行情况进行了现场
检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
马军立、王玥
（三）现场检查时间
2020年12月23日、2021年2月7日
（四）现场检查人员
王玥、贺明哲
（五）现场检查内容
公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资
金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履
行情况等。
（六）现场检查手段
1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；
2、察看上市公司主要生产经营场所；
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3、查看和复印公司2020年召开的历次三会文件；
4、查阅和复印公司募集资金使用凭证、募集资金账户对账单等资料；
5、查阅公司本年度新增的有关内控制度文件；
6、核查公司2020年以来发生的关联交易、对外投资资料；
7、查精华制药股票 阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
经现场检查，保荐机构认为：截至2020年末，华微电子公司章程以及股东
大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理
人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公
司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责划分科学合理，对部
门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和
控制措施得到有效执行；公司2020年以来历次股东大会、董事会和监事会的召
集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资
料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与网络披露的相关信息进
行对比和分析，保荐机构认为：截至2020年末，华微电子真实、准确、完整地
履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况
经核查并与公司高管人员、财务部门负责人等进行访谈，保荐机构认为：
截至2020年末华微电子资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在
关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
经核查，华微电子配股募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专
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户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核对了募集资
金专户对账单及使用明细台账，保荐机构认为：截至2020年末华微电子募集资
金已按照既定的用途使用，在600461募集资金使用过程中，华微电子制定了募集资金
使用的内部管理制度，对募集资金的使用符合相关法规规定，不存国药股份600511在重大违规
使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证
券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
经核查公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，以及相关
人员进行了访谈，保荐机构认为：截至2020年末，公司2020年以来发生的关联
交易系正常经营活动，履行了必要的内部决策程序，不存在损害上市公司及中
小股东利益的情形，亦未对公司经营的独立性造成重大不利影响；不存在对外
担保情况，亦不存在违规担保的情形；未发生重大对外投资情况。
（六）经营状况
项目组查阅了公司2020年前三季度报告，并与相关人员进行了访谈，了解
近期行业和市场变化情况以及公司经营情况，经现场检查，保荐机构认为，华
微电子经营模式、经营环境并未发生重大不利变化，公司总体经营管理状况平
稳。公司2020年预计实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比减少
46.00%到72.00%。公司业绩下降主要原因为公司加大高端产品的生产及研发
投入，单位成本上升，同时该部分产品目前还没有形|000593股吧成规模效应。另外公司所
处行业竞争激烈，公司在抢占市场份额的同时，对长期合作稳定的优质客户给
予一定的销售让利，导致利润减少。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项
无
三、提请上市公司注意的事项及建议
提请公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年
3 002440股票

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